嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基
金上市往来公告书
基金管理东谈主：嘉实基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限职守公司
上市地点：深圳证券往来所
上市时候：2025 年 11 月 27 日
公告日历：2025 年 11 月 24 日
一、伏击声明与辅导
《嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金上市往来公告书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、
《证券投资基金信息表示内容与神气准则第 1 号〈上市往来公
告书的内容与神气〉》和《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》的章程编
制，嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
的基金管理东谈主的董事会及董事保证本公告所载贵寓不存在不实纪录、误导性
述说或者紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带
职守。本基金托管东谈主保证本公告中基金财务管帐贵寓等内容的着实性、准确
性和无缺性，承诺其中不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券往来所
对本基金上市往来及关联事项的倡导，均不标明对本基金的任何保证。凡本
公告未波及的关联内容，请投资者详备查阅于 2025 年 10 月 28 日刊登于本公
司网站（www.jsfund.cn）上的《嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投
资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。
二、 基金概览
元
三、基金份额的召募与上市往来
（一） 上市前基金召募情况
于准予嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金注册的批复》(证监
许可【2025】2042号)。
中，网上现款认购、网下现款认购的日历均为2025年11月10日至2025年11月
（1）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务阅历的深圳证券往来所会员单元办
理：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大
通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、
东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、正当证券、高华证券、光大证
券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、
国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国
元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华
鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、
南京证券、吉祥证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏
源西部、世纪证券、创始证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证
券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信
达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财
富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中
信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券（名次不分先后）
等。
若是会员单元有所增多或减少，请以深圳证券往来所的具体章程为准，
本基金管理东谈主将不就此事项进行公告。
（2）网下现款发售代理机构：
无。
（3）网下现款发售直销机构：
嘉实基金管理有限公司。
经德勤华永管帐师事务所（额外庸俗联合）验资，本次召募的净认购金
额为265,034,000.00元东谈主民币，认购款项在本基金验资证据日之前产生的利息
转份额的银行利息共计13,026.00元东谈主民币。本次召募系数资金已于2025年11
月19日全额划入本基金在基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的嘉实中证
光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金托管专户。
本次召募有用认购户数为2,612户，按照每份基金份额面值1.00元东谈主民币
筹备，本次召募资金突分娩生的利息结转的基金份额共计265,047,026.00份，
已一齐计入各基金份额抓有东谈主的基金账户。
《公开召募证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证光伏产业往来型开
放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数
证券投资基金招募说明书》的关联章程，本基金召募适应关联要求，本基金
管理东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年11月19日获取书面确
认，本基金合同自该日起肃肃成效。
（二） 本基金上市往来的主要内容
基金申购和赎回业务的营业场面或按一级往来商提供的其他方式办理本基金
的申购和赎回。具体请见《嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基
金绽开平日申购、赎回业务的公告》以及联系公告。
可进行往来，不存在未上市往来的基金份额。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓多情面况
（一） 抓有东谈主户数
截止 2025 年 11 月 20 日，本基金抓有东谈主户数为 2,596 户，平均每户抓有
的基金份额为 102,098.24 份。
（二） 抓有东谈主结构
截止 2025 年 11 月 20 日，基金份额揣摸为 265,047,026.00 份，机构投资
者抓有的基金份额为 13,555,600.00 份，占基金总份额的比例为 5.11%；个东谈主
投资者抓有的基金份额为 251,491,426.00 份，占基金总份额的比例为 94.89%。
（三）前十名基金份额抓有东谈主的情况
截止 2025 年 11 月 20 日，本基金前十名基金份额抓多情面况如下：
序号 抓有东谈主称呼 抓有份额（份） 占基金总份额比
例（%）
注：本基金前十名基金份额抓有东谈主以中国证券登记结算有限职守公司深圳分
公司提供的《合并庸俗账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表》为准。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管理东谈主
称呼：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼
邮政编码：100020
法定代表东谈主：经雷
设立日历：1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5号
组织形势：有限职守公司（外商投资、非独资）
注册本钱：1.5亿元东谈主民币
存续期限：抓续策划
研究电话：（010）65215588
Singapore Limited 30%，立信投资有限职守公司30%。
（1）公司董事会对公司建立里面控制系统和赞助其有用性承担最终职守。
董事会下设风控与内审委员会，负责检查公司里面管理轨制的正当合规性及
内控轨制的实行情况，充分发扬孤独董事监督职能，保护投资者利益和公司
正当权益。
（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总司理、投资
总监及资深基金司理构成，负责指导基金资产的运作、细目基本的投资策略
和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总司理、
看管长及联系总监构成，负责全面评估公司策划管理过程中的各项风险，并
提倡防护化解步履。
（4）看管长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控制制
度的实行情况进行监察、稽核，按期和不按期向董事会阐述公司里面控制执
行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层疼爱和支抓合规风控职责，并保证合规
管理部门的孤独性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管
理部门突出各岗亭的职责和职责经由、组织次序。合规管理部门具体负责公
司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控制轨制的实行情况的监控检查
职责。
（6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险控制第一职守东谈主，对本部
门业务界限内的风险负有管控实时阐述的义务。
（7）岗亭职工：公司致力成立内控优先和风险管理理念，培养整体职工
的风险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国
家法律法例和公司规律轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和
各个智力。职工在其岗亭职责界限内承担相应的内控职守，并负有对岗亭工
作中发现的风险隐患或风险问题实时阐述、反馈的义务。
截止2025年9月30日，我公司共有853名职工，其中博士学位50东谈主、硕士
学位616东谈主、学士学位174东谈主、其他13东谈主。
揣测电话：400-600-8800
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999
年3月25日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭
州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批宇宙
社保基金、企业年金投资管理东谈主、QDII和特定资产管理业务等阅历。
李直先生，硕士研究生，11年证券从业经历，具有基金从业阅历。中国
国籍。2014年7月加入嘉实基金管理有限公司，从事指数基金投资研究职责，
现任基金司理。2019年3月30日至2021年9月4日任嘉实中创400往来型绽开式
指数证券投资基金聚合基金基金司理、2019年3月30日至2021年9月4日任中创
日任嘉实中证新兴科技100策略往来型绽开式指数证券投资基金基金司理、
投资基金基金司理、2019年9月28日至2021年9月24日任嘉实中证金融地产交
易型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金司理、2019年9月28日至2021年9
月24日任嘉实中证医药卫生往来型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019
年9月28日至2021年9月24日任嘉实中证主要糜掷往来型绽开式指数证券投资
基金基金司理、2019年9月28日至2022年1月25日任嘉实创业板往来型绽开式
指数证券投资基金基金司理、2019年11月1日至2021年9月9日任嘉实中证新兴
科技100策略往来型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金司理、2019年12
月5日至2021年9月9日任嘉实中证先进制造100策略往来型绽开式指数证券投
资基金基金司理、2020年4月24日至2021年9月9日任嘉实中证医药健康100策
略往来型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021年1月25日至2022年4月21
日任嘉实中证沪港深互联网往来型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021
年4月6日至2022年4月21日任嘉实中证医药健康100策略往来型绽开式指数证
券投资基金聚合基金基金司理、2021年6月10日至2025年5月17日任嘉实恒生
科技往来型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021年7月2日至2023
年4月12日任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金司理、2022年1月19日至2024
年2月1日任嘉实中证信息安全主题往来型绽开式指数证券投资基金基金司理、
基金司理、2022年3月23日至2023年4月12日任嘉实上海金往来型绽开式证券
投资基金基金司理、2023年11月1日至2025年2月22日任嘉实标普石油自然气
勘测及生产精选行业往来型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2017
年12月26日于今任嘉实深证基本面120往来型绽开式指数证券投资基金聚合
基金基金司理、2017年12月26日于今任深证基本面120往来型绽开式指数证券
投资基金基金司理、2021年3月30日于今任嘉实中证大农业往来型绽开式指数
证券投资基金基金司理、2021年8月18日于今任嘉实中证新动力汽车指数证券
投资基金基金司理、2021年9月24日于今任嘉实中证500往来型绽开式指数证
券投资基金基金司理、2021年9月24日于今任嘉实中证500往来型绽开式指数
证券投资基金聚合基金基金司理、2021年9月24日于今任嘉实中证科创创业50
往来型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理、2021年9月24日至
今任嘉实中证科创创业50往来型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021年9
月24日于今任嘉实中证锐联基本面 50 往来型绽开式指数证券投资基金基金
司理、2021年9月24日于今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）
基金司理、2022年1月25日于今任嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基
金基金司理、2023年9月14日于今任嘉实中证2000往来型绽开式指数证券投资
基金基金司理、2023年10月27日于今任嘉实中证大农业往来型绽开式指数证
券投资基金发起式聚合基金基金司理、2023年11月23日于今任嘉实中证A100
往来型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024年8月26日于今任嘉实中证
A100往来型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理、2025年9月30
日于今任嘉实中证港股通汽车产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、
金司理。
（二）基金托管情面况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区回话门内大街1号
初次注册登记日历：1983年10月31日
注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹
元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息表示研究东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
中国银行资产托管部设立于1998年，现存职工110余东谈主，大部分员器用有
丰富的银行、证券、基金、相信从业教导，且具有国外职责、学习或培训经
历，60％以上的员器用有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的
托管工作，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证
券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理斟酌、相信斟酌、企业年金、银行答理
居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体
系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值工作，为各样客
户提供个性化的托管升值工作，是国内最初的大型中资托管银行。
截止2025年6月30日，中国银行已托管1156只证券投资基金，其中境内基
金1088只，QDII基金68只，掩盖了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数
型、FOF、REITs等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，
基金托管限度位居同行前线。
中国银行资产托管部风险管理与控制职责是中国银行全面风险控制职责
的构成部分，袭取中国银行风险控制理念，坚抓“轨范运作、稳健策划”的
原则。中国银行资产托管部风险控制职责连结业务各智力，通过风险识别与
评估、风险控制步履设定及轨制拓荒、表里部检查及审计等步履强化托管业
务全员、全面、全程的风险管控。
控制审阅职责。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅阐述。2020年，中
国银行连续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计报
告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步履严实，简略有用保证托管资
产的安全。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运
作管理办法》的联系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、
行政法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当断绝实行，实时
讲演基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构阐述。基金托管东谈主如发
现基金管理东谈主依据往来轨范照旧成效的投资指示违抗法律、行政法例和其他
关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时讲演基金管理东谈主，并实时向
国务院证券监督管理机构阐述。
（三）基金验资机构
称呼：德勤华永管帐师事务所(额外庸俗联合)
住所：中国上海市延安东路222番外滩中心30楼
办公地址：中国上海市延安东路222番外滩中心30楼
实行事务联合东谈主：唐恋炯
研究东谈主：郭新华
电话：+86(21)6141888
传真：+86(21)63350003
承办注册管帐师：汪芳、姜金玲
六、基金合同提要
基金合同的内容提要见附件：基金合同提要。
七、基金财务状态
嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金 2025 年 11 月 20 日资
产欠债表（未经审计，除特等注明外，金额单元为东谈主民币元）如下：
项 目 2025 年 11 月 20 日
资产
货币资金 163,688,844.26
结算备付金 -
存出保证金 -
往来性金融资产 50,934,884.66
其中：股票投资 50,934,884.66
基金投资 -
债券投资 -
资产支抓证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 50,000,000.00
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产支抓证券投资 -
其他投资 -
其他债权投资 -
其他权益器用投资 -
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 14,343.44
资产统统 264,638,072.36
欠债和系数者权益
欠债：
短期借款 -
往来性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付计帐款 -
应付赎回款 -
应付管理东谈主报答 3,630.79
应付托管费 726.16
应付销售工作费 -
应付投资照料人费 -
应交税费 -
应付利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 821.90
欠债揣摸 5,178.85
净资产：
实收基金 265,047,026.00
未分派利润 -414,132.49
净资产揣摸 264,632,893.51
欠债和净资产统统 264,638,072.36
基金份额总额（份） 265,047,026.00
基金份额净值 0.9984
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市往来日前，基金管理东谈主将使本基金的投
资组合比例适应关联法律法例、部门规律、轨范性文献的章程和基金合同的
关联约定。
截止2025年11月20日，本基金的投资组合如下：
(一) 阐述期末基金资产组合情况
占基金
总资产
序号 式样 金额（元）
的比例
（%）
其中：股票 50,934,884.66 19.25
其中：债券 - -
资产支抓证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
(二) 阐述期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 48,736,993.66 18.42
电力、热力、燃气及水生产和供应 1,966,051.00 0.74
D
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息期间办作事 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务办作事 - -
M 科学研究和期间办作事 231,840.00 0.09
N 水利、环境和人人设施管理业 - -
O 住户工作、修理和其他办作事 - -
P 诠释 - -
Q 卫生和社会职责 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 详尽 - -
揣摸 50,934,884.66 19.25
无。
无。
(三) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
投资明细
占基金资
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 产净值比
例（％）
投资明细
无。
(四) 阐述期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
(五) 阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
无。
(六) 阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支抓证
券投资明细
无。
(七) 阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无。
(八) 阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
无。
(九) 阐述期末本基金投资的股指期货往来情况说明
无。
(十) 阐述期末本基金投资的国债期货往来情况说明
无。
(十一) 投资组合阐述附注
或在阐述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形
基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部
门立案探问，或在阐述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。
序号 称呼 金额（元）
无。
无。
无。
九、紧要事件揭示
嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金基金合同已于 2025
年 11 月 19 日肃肃成效，基金管理东谈主于 2025 年 11 月 20 日刊登《嘉实中证光
伏产业往来型绽开式指数证券投资基金基金合同成效公告》。本基金自合同
成效至本公告书公告前未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的紧要事件。
十、基金管理东谈主承诺
本基金管理东谈主就本基金上市往来之后履行管理东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵照《基金法》突出他法律法例、基金合同的章程，以敦朴
信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）着实、准确、无缺和实时地表示按期阐述等关联信息表示文献，
表示系数对基金份额抓有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证
券往来所的监督管理。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何公
共传播前言中出现的或者在市集崇高传的音问后，将实时赐与公开涌现。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市往来后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格遵照《基金法》突出他证券法律法例、基金合同的章程，设
立特意的基金托管部，配备弥漫的、及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员负
责基金财产托作事宜。
（二）根据《基金法》突出他证券法律法例、基金合同的章程，对基金
的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
筹备、基金申购赎回对价的复核、基金管理东谈主报答的计提和支付、基金托管
东谈主报答的计提和支付、基金用度的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券
交割、现款替代和现款差额的划付、基金收益分派、基金的融资要求等步履
的正当性、合规性进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的步履违抗《基金法》突出他证券法
律法例、基金合同的章程，将实时以书面形势讲演基金管理东谈主限期校正，督
促基金管理东谈主改正。
（四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，将立即阐述中国证
监会，同期讲演基金管理东谈主限期校正，并将校正结果阐述中国证监会。
下列文献存放在本基金管理东谈主和托管东谈主的办公场面，投资者可在办公时
间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合
同原来为准。
（一）中国证监会准予嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基
金召募注册的文献；
（二）《嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》；
（三）
《嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书》；
（四）《嘉实中证光伏产业往来型绽开式指数证券投资基金托管契约》；
（五）法律倡导书；
（六）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照；
（七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；
（八）注册登记契约
嘉实基金管理有限公司
附件：基金合同提要
一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额抓有东谈主的职权和义务
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金
合同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚基
金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
职权包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大
会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大
会审议事项附近表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；
（9）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。
义务包括但不限于：
（1）追究阅读并遵照基金合同、招募说明书、基金居品贵寓提要、业务
法则以及基金管理东谈主按照章程就本基金发布的联系公告；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受智力，自主判断基金的投
资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息表示，实时附近职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和基金合
同所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金亏欠或者基金合同拆开的有
限职守；
（6）不从事任何有损基金突出他基金合同当事东谈主正当权益的行径；
（7）实行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）确乎提供基金管理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时予
以更新和补充；
（10）遵照基金管理东谈主、证券往来所、销售机构和登记机构的联系往来
及业务法则；
（11）配合基金管理东谈主或销售机构开展反洗钱尽责探问，包括但不限于
提供着实有用的身份证件或者其他身份证明文献，准确、无缺填报身份信息，
确乎提供与往来和资金联系的贵寓等。不得从事洗钱行径或者为洗钱行径提
供便利；
（12）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。
（二）基金管理东谈主的职权与义务
包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理
基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例律程或中国证监会批准
的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主
违抗了基金合同及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要步履保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（9）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回苦求；
（10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司附近证券抓有东谈主职权，
为基金的利益附近因基金财产投资所产生的其他职权；
（11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金苦求和办理
融资、转融通等联系业务；
（12）以基金管理东谈主的式样，代表基金份额抓有东谈主的利益附近诉讼职权
或者实施其他法律步履；
（13）遴荐、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、
估值、投资照料人、法律、管帐、证券经纪商等工作的机构并细目联系费率，
对该等工作机构的联系步履进行监督和处理；
（14）在不违抗法律法例、联系证券往来所及登记机构联系业务法则的
前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回和非往来过户突出他联系业
务的业务法则；
（15）若本基金收受证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基金管
理东谈主采选的证券经纪商进行场内往来，并由采选的证券经纪商手脚结算参与
东谈主代理本基金进行结算，则基金管理东谈主、基金托管东谈主须与遴荐的证券经纪商
缔结联系契约，约定证券经纪商应履行的联系往来结算和往来监控等职责；
（16）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。
包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科
化的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金
离别管理，离别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同突出他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取妥贴合理的步履使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对
价的方法适应基金合同等法律文献的章程，按关联章程筹备并公告基金净值
信息，细目基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；
（10）按照法律章程要求编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同突出他关联章程，履行信息表示
及阐述义务；
（12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基
金法》、基金合同突出他关联章程另有章程或有权机关另有要求外，在基金
信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科照料人
提供的除外；
（13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同突出他关联章程召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其
他联系贵寓，保存期限不低于法律法例律程的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，
况且保证投资者简略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的要求下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估
价、变现和分派；
（19）濒临散伙、照章被甩手或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证
监会并讲演基金托管东谈主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理有
关基金事务的步履承担职守；
（23）以基金管理东谈主式样，代表基金份额抓有东谈主利益附近诉讼职权或实
施其他法律步履；
（24）基金管理东谈主在召募期满未能达到基金的备案要求，基金合同弗成
成效，基金管理东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募
集期扫尾后30日内退还基金认购东谈主，同期基金召募期间网下股票认购所冻结
的股票赐与解冻；
（25）实行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法例和监
管要求履行反洗钱义务；
（28）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权与义务
包括但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全赞助基
金财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例律程或监管部门批准
的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基
金合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失
的情形，应申报中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金
办理证券往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。
包括但不限于：
（1）以敦朴信用、发愤尽责的原则抓有并安全赞助基金财产；
（2）设立特意的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备弥漫的、
及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不
同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金离别树立账户，孤独核算，
分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互
孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同突出他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；
（5）赞助由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭
证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、基金合同突出他关联章程另有
章程或有权机关另有要求外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主
泄露，但向审计、法律等外部专科照料人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金
份额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具倡导，
说明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如
果基金管理东谈主有未实行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采
取了妥贴的步履；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保
存期限不低于法律法例律程的最低年限；
（12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主
名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收
益和赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同突出他关联章程，召集基金份额抓有
东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变
现和分派；
（18）濒临散伙、照章被甩手或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证
监会和银行业监督管理机构，并讲演基金管理东谈主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容许担补偿职守，其补偿
职守不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法例和监
管要求履行反洗钱义务；
（23）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主构成，基金份额抓有东谈主的正当授
权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓
有东谈主大会事宜，除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有
东谈主抓有的每一基金份额领有对等的职权。
ETF聚合基金的基金合同成效后，鉴于本基金和ETF聚合基金的联系性，
ETF聚合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的ETF聚合基金的基金份额出席
或者委派代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在筹备参会份
额和计票时，ETF聚合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数
为，在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，ETF聚合基金抓有本基金份
额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的ETF聚合基金份额占ETF聚合基金总
份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
ETF聚合基金的基金管理东谈主不应以ETF聚合基金的式样代表ETF聚合基金
的整体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份附近表决权，但可
接受ETF聚合基金的特定基金份额抓有东谈主的委用以ETF聚合基金的基金份额抓
有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
ETF聚合基金的基金管理东谈主代表ETF聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开
或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先罢免ETF聚合基金基金合同的约定召开
ETF聚合基金的基金份额抓有东谈主大会，ETF聚合基金的基金份额抓有东谈主大会决
定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由ETF聚合基金的基金管理东谈主代
表ETF聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
（一）召开事由
下列事由之一的，应当依据基金合同约定的联系轨范召开基金份额抓有东谈主大
会：
（1）拆开基金合同；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）革新基金运作方式；
（5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答轨范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资斟酌、界限或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；
（10）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（11）拆开基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券往来所
拆开上市的情形除外；
（12）法律法例或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，诊疗本基金
的申购费率或变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的树立；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记机构的联系业务法则
发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改
不波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）基金管理东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会章程范
围内诊疗关联基金认购、申购、赎回、非往来过户等业务的法则；
（6）在不违抗法律法例的情况下，诊疗基金的申购赎回方式和/或申购
对价、赎回对价构成；
（7）对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金推出新业
务或工作；
（8）监管机关或证券往来所要求或决定本基金拆开上市；
（9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他
情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主召集。
东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召
集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开
的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告
知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
额筹备，下同）的基金份额抓有东谈主就肃清事项书面要求召开基金份额抓有东谈主
大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基
金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额抓有东谈主仍以为有必
要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提
议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表
和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内
召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代表基
金份额10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监
会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、
基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、烦闷。
权益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式
息表示办法》的章程在章程前言公告会议讲演。基金份额抓有东谈主大融会知应
至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和
代理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲演的其他事项。
知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关
突出研究方式和研究东谈主、书面表决倡导投递的截止时候和收取方式。
表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金
管理东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，
则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进
行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监
督的，不影响表决倡导的计票效劳。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金
份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效
力。现场开会同期适应以下要求时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用
东谈主抓有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明适应法律法例、基
金合同和会议讲演的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登
记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登
记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召
开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主
大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基
金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
以书面形势或基金合同约定的其他方式在收取表决倡导截止时候昔日投递召
集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表
决。
在同期适应以下要求时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在2个职责日内连气儿
公布联系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主
在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的
监督下按照会议讲演章程的方式统计基金份额抓有东谈主的书面表决倡导；基金
托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参与书面表决倡导统计的，不影响表决效劳；
（3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二
分之一）；若本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额
抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主
不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面
倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表
他东谈主出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书
面倡导的代理东谈主出具的委用东谈主抓有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权
委用证明应适应法律法例、基金合同和会议讲演的章程，并与基金登记机构
记录相符。
话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错收受书面、网罗、电话、短信或其
他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议讲演中列明。
书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。
（五）议事内容与轨范
议事内容为本部分“（一）召开事由”中所述应由基金份额抓有东谈主大会
审议决定的事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲演后，对原有议事内容
的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起首由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程轨范
细目和公布计票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形
成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主
授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；
若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席
大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的50%以上（含50%）选举产生一
名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基
金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会
作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员
姓名（或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、
委用东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起首由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决倡导
截止时候前至少提前30日公布提案，在所讲演的收取表决倡导截止日历后2
个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督
下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的
须以特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约
定外，革新基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、
本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然
提交适应会议讲演中章程的证据投资者身份文献的投资者视为有用出席的投
资者，式样适应会议讲演章程的书面表决倡导视为有用表决，表决倡导疲塌
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额抓有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主
抓东谈主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两
名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大
会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，
然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主
应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓
有东谈主代表担任计票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票
的效劳。
（2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主
赶紧公布计票结果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有
异议，不错在文书表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东谈主应
当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧
公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出
席大会的，不影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监
督下进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管
东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监
会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为
基金份额抓有东谈主大管帐票完成且计票结果适应法律法例和基金合同章程的决
议通过要求之日。
基金份额抓有东谈主大会决议成效后应按照《信息表示办法》的章程在章程
前言上公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行成效的基金份额抓
有东谈主大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、
基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开要求、议事轨范、
表决要求等章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法
规或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管
东谈主协商一致，履行妥贴轨范并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和
诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金收益分派原则
时，基金管理东谈主不错进行收益分派；在适应关联基金分成要求的前提下，基
金管理东谈主不错根据执行情况进行收益分派，具体分派决策以届时的公告为准；
收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收
益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面
值；
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、
分派数额及比例、分派方式及关联手续费等内容。
（三）收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表示办法》的关联章程在章程前言公告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金突出他访佛性质的费
用等）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初5个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支
付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，
实时研究基金托管东谈主协商贬责。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初5个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支
付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，
实时研究基金托管东谈主协商贬责。
按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
或基金财产的损失；
产中列支）；
式样。
（四）基金税收
本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体
税率适用中国税务机关的联系章程。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法
规实行，但本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产
承担，按照税务机关的要求以基金管理东谈主式样缴纳。
五、基金财产的投资所在和投资限定
（一）投资斟酌
本基金进行被迫式指数化投资，精粹追踪标的指数，追求追踪偏离度和
追踪舛讹的最小化，力图日均追踪偏离度的竣工值不最初0.2%，年化追踪误
差不最初2%。
（二）投资界限
本基金的投资界限主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，
下同）。此外，为更好地达成投资斟酌，本基金可少量投资于部分非成份股
（包含主板、创业板、科创板、存托凭证突出他照章刊行上市的股票）、债
券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可革新债
券（含分离往来可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、
超短期融资券等）、资产支抓证券、繁衍器用（股指期货、股票期权、国债
期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许
基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的联系章程）。
本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通
证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行
妥贴轨范后，不错将其纳入投资界限。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的
外。股指期货、股票期权和国债期货突出他金融器用的投资比例适应法律法
规和监管机构的章程。
（三）投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股构成突出权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股突出权重的变动进行相应
诊疗。但因额外情况（如流动性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份
股时，或者因为法律法例的限定无法投资某只股票时，基金管理东谈主将收受其
他指数投资期间妥贴诊疗基金投资组合，以达到追踪标的指数的宗旨。
如因标的指数编制法则诊疗或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛讹最初
投资斟酌所述界限的，基金管理东谈主应采取合理步履幸免追踪舛讹进一步扩大。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济状态、行业景气度、
公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，遴荐投资价值
高的存托凭证进行投资。
（1）类属配置策略
类属配置是指对各市集及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行
当令、动态的分派和诊疗，细目最能适应本基金风险收益特征的资产组合。
投资的宗旨是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪舛讹。本基金将采
用宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主
要采取组合久期配置策略构建投资组合。
（2）可革新债券与可交换公司债券投资策略
可革新债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类
证券的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确
该可革新债券/可交换公司债券的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会
进一步分析标的公司的盈利和成长智力以细目可革新债券/可交换公司债券
中遥远的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公
司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智力、治理结构等方面进行考
察，精选财务稳健、信用失约风险小的可革新债券/可交换公司债券进行投资。
本基金将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可革新债券/可交换公
司债券订价模子、往来价钱以突出转股价值，对可革新债券/可交换公司债券
是否转股制定投资策略以及遴荐合适的革新时机。
资产支抓证券为本基金的辅助性投资器用，本基金将收受久期配置策略
与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，详尽分析资产支抓
证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，遴荐具有
较高投资价值的资产支抓证券进行配置。
为更好地达成投资斟酌，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债
期货。
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，参与股指期货的投
资，以晋升投资恶果，控制基金投资组合风险水平，更好地达成本基金的投
资斟酌。本基金管理东谈主运用股指期货等金融繁衍器用必须是出于追求基金充
分投资、减少往来成本、缩短追踪舛讹的宗旨，不得应用于投契往来宗旨，
或用作杠杆器用放大基金的投资。
本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨，
充分谈判股票期权的流动性和风险收益特征。
本基金参与国债期货往来，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主
要宗旨。基金管理东谈主将充分谈判国债期货的流动性和风险收益特征，在风险
可控的前提下，适度参与国债期货投资。
为更好地达成投资斟酌，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本
基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分
析市集情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动特性
况等成分，合理细目出借证券的界限、期限和比例。若联系融资及转融通业
务的法律法例发生变化，本基金将从其最新章程。
标的前提下，根据法律法例的关联章程，在履行妥贴轨范后相应诊疗或更新
投资策略，并公告。
（四）投资限定
基金的投资组合应遵守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产
净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；
（2）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得超
过基金资产净值的10％；
（3）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得最初基金资产净值的
（4）本基金抓有的肃清(指肃清信用级别)资产支抓证券的比例，不得超
过该资产支抓证券限度的10％；
（5）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于肃清原始权益东谈主的各样资产支
抓证券，不得最初其各样资产支抓证券揣摸限度的10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。
基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下落、不再适应投资轨范，应
在评级阐述发布之日起3个月内赐与一齐卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的
总资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（8）基金总资产不得最初基金净资产的140%；
（9）本基金若参与股指期货往来，应当适应下列投资限定：
①本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初
基金资产净值的10%；
②本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值
与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
③本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基
金抓有的股票总市值的20%；
④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧
差筹备）应当适应基金合同对于股票投资比例的关联约定；
⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得最初上一往来日基金资产净值的20%；
⑥每个往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证
金后，本基金应当保抓不低于往来保证金一倍的现款；
（10）本基金若参与国债期货往来，应当适应下列投资限定：
①本基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得最初
基金资产净值的15%；
②本基金在职何往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的
往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款；
③本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值
与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的100%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金在职何往来日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得最初基
金抓有的债券总市值的30%；
⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出洋债期货合约价值，揣摸(轧差筹备)应当适应基金合同对于债券投资比
例的关联约定；
⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得最初上一往来日基金资产净值的30%；
（11）本基金若参与股票期权往来，应当适应下列投资限定：
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金资产
净值的10%；
②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
③未平仓的期权合约面值不得最初基金资产净值的20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数筹备；
（12）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；
（13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当适应下列投资限定：
①出借证券资产不得最初基金资产净值的30%，出借期限在10个往来日以
上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的界限；
②本基金参与出借业务的单只证券不得最初基金抓有该证券总量的30%；
③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得最初30天，平均剩余期限按照市值加权
平均筹备；
因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因
素甚至基金投资不适应上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得最初基金资产
净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理
东谈主之外的成分甚至基金不适应本款所章程比例限定的，本基金管理东谈主不得主
动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交
易敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的
投资界限保抓一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票执
行，与国内照章刊行上市的股票合并筹备；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除第（6）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动
性限定等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适应上述章程投资比例
的，基金管理东谈主应当在所涉证券可往来之日起10个往来日内进行诊疗，但中
国证监会章程的额外情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例
适应基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应
当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合
同成效之日起启动。
为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱突出他不正当的证券往来行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程禁止的其他行径。
除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管理东谈主运用基金财产买卖基
金管理东谈主、基金托管东谈主突出控股推动、执行控制东谈主或者与其有紧要利弊关系
的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，
应当适应基金的投资斟酌和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，
防护利益随和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱
实行。联系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。
紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分
之二）的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进
行审查。
制、禁留步履等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的
章程实行。
（五）标的指数和事迹比拟基准
本基金的标的指数为中证光伏产业指数，事迹比拟基准为标的指数收益
率，即中证光伏产业指数收益率。
畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变
动之外的成分甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会阐述
并提倡贬责决策，如革新运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，
并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利
召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确按期间，基金
管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额
抓有东谈主利益优先原则赞助基金投资运作。
（六）风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、
债券型基金与货币市集基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特
征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相同。
（七）基金管理东谈主代表基金附近推动或债权东谈主职权的处理原则及方法
保护基金份额抓有东谈主的利益；
三东谈主牟取任何不妥利益。
六、基金资产净值的筹备方法和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往来场面的往来日以及国度法律法
规律程需要对外表示基金净值的非往来日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、
股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企
业管帐准则》、监管部门关联章程。
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于
该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公
允价值计量的紧要事件的，应收受最近往来日的报价细目公允价值。有充足
字据标明估值日或最近往来日的报价弗成着实反应公允价值的，打法报价进
行诊疗，细目公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允
价值为基础，并在估值期间中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出
售或使用的限定等，若是该限定是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不
应将该限定手脚特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量抓有联系资
产或欠债所产生的溢价或折价。
可利用数据和其他信息支抓的估值期间细目公允价值。收受估值期间细目公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅
察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（四）估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未
发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证
券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市
价及紧要变化成分，诊疗最近往来市价，细目公允价钱；
（2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第
三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三
方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进
行估值；
（4）往来所市集上市往来的公拓荒行的可革新债券等有活跃市集的含转
股权的债券，实行全价往来的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净
价往来的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂
牌的肃清股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，收受估值期间细目公允价值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股
票、初次公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过大批往来取得的带限
售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等融会受
限股票，按监管机构或行业协会关联章程细目公允价值。
务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收
益品种，按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价
或保举估值全价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值
价钱的债券应收受估值期间细目公允价值。
至执行收款日历间收受第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值
全价或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
在面前情况下适用况且有弥漫可利用数据和其他信息支抓的估值期间细目其
公允价值。
估值。
值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采
用最近往来日结算价估值。
本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的章程估值。
会的联系章程进行估值。
采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，应收受估值期间细目公允价值。
行。
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价
格估值。
项，按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、
轨范及联系法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立
即讲演对方，共同查明原因，两边协商贬责。
基金管理东谈主担任本基金的管帐职守方，负责本基金净值筹备和基金管帐
核算。就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，
仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值的筹备结果对外赐与公
布。
（五）估值轨范
份额的余额数目筹备，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生
的损益计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急
诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。
规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金资产
估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金管理东谈主按照章程对外公布。
（六）估值造作的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的步履确保基金资产
估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估
值造作时，视为基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自
身的原因形成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，职守东谈主应当对由于该
估值造作遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原
则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报马虎、数据传输马虎、
数据筹备马虎、系统故障马虎、下达指示马虎等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作职守方应
实时联接各方，实时进行更动，因更动估值造作发生的用度由估值造作职守
方承担；由于估值造作职守方未实时更动已产生的估值造作，给当事东谈主形成
损失的，由估值造作职守方对平直损失承担补偿职守；若估值造作职守方已
经积极联接，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更动而未更动，则
有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿职守。估值造作职守方打法更动的情
况向关联当事东谈主进行证据，确保估值造作已得到更动。
（2）估值造作的职守方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负
责，况且仅对估值造作的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值造作职守方仍打法估值造作负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不
返还或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估
值造作职守方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取
不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；若是获取不妥得利确当事
东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿
额加上照旧获取的不妥得利返还的总和最初其执行损失的差额部分支付给估
值造作职守方。
（4）估值造作诊疗收受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方
式。
估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发
生的原因细目估值造作的职守方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损
失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职守方进
行更动和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由
基金登记机构进行更动，并就估值造作的更动向关联当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值筹备出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与校正，通
报基金托管东谈主，并采取合理的步履留心损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金
托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管
理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。
（3）如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时，
所形成的舛讹不手脚基金资产估值造作处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往来所，指数编制机构、第
三方估值基准工作机构、证券经纪商或证券登记结算机构等发送的数据造作，
或国度管帐战略、市集法则变更等非基金管理东谈主或基金托管东谈主原因，基金管
理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、妥贴、合理的步履进行检查，仍未能
发现造作或因前述原因未能幸免或更动造作的，由此形成的基金资产估值错
误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应
当积极采取必要的步履减弱或摒弃由此形成的影响。
（七）暂停估值的情形
停营业时；
时；
价钱且收受估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主
协商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；
（八）基金净值的证据
基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管理东谈主应于每个职责日往来扫尾后筹备当日的基金资产净值
和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核证据
后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按照《信息表示办法》的章程进行表示。
七、基金合同撤消和拆开的事由、轨范以及基金财产计帐方式
（一）基金合同的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律
法例律程和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基
金管理东谈主和基金托管东谈主同意，在履行妥贴轨范后变更并公告。
决议应报中国证监会备案。信息表示义务东谈主应在决议成效后依照《信息表示
办法》的关联章程在章程前言公告。
（二）基金合同的拆开事由
有下列情形之一的，经履行联系轨范后，基金合同应当拆开：
新基金托管东谈主邻接的；
外的成分甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东谈主
大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
按照基金合同和托管契约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。
托管东谈主、适应《证券法》章程的注册管帐师、讼师构成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的职责主谈主员。
理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清
算阐述出具法律倡导书；
（6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
制而弗成实时变现、结算保证金联系章程等客不雅成分，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理
用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除
基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓
有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项应实时公告；基金财产计帐阐述经适应《证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证
监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案
后5个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律
法例律程的最低年限。
八、争议贬责方式
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，
各方当事东谈主应尽量通过协商、长入贬责。协商、长入弗成贬责的，任何一方
均应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲
裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
局的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，
除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连续诚挚、发愤、尽责
地履行基金合同章程的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港特等行政区、
澳门特等行政区和台湾地区法律）统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同原来一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管理东谈主、
基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
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